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怡球资源及股东因涉嫌信披违规 遭警告并罚款

金融2019-08-15 13:52 1777来源:互联网
8月14日晚,怡球资源发布公告称:公司涉嫌信息披露违法违规案收到中国证监会江苏监管局下发的《行政处罚事先告知书》,江苏监管局依法拟对公司作出行政处罚。
8月14日晚,怡球资源发布公告称:公司涉嫌信息披露违法违规案收到中国证监会江苏监管局下发的《行政处罚事先告知书》,江苏监管局依法拟对公司作出行政处罚。
从公告全文看,2015年3月底,怡球资源发现METALICO,INC(以下简称“M公司”)财务出现问题,公司实际控制人、董事长黄崇胜联系M公司,了解相关情况,并安排公司董秘WONG SOON MING与M公司实际控制人CARLOS进行三方通话,表达了合作意向。
 
2015年4月19日,黄崇胜表达了把M公司私有化和直接通过怡球资源收购M公司的想法,委托兴业证券设计方案。此后,黄崇胜、WONG SOON MING与兴业证券及中介机构相关人员多次会面讨论收购M公司的方案。2015年4月29日,黄崇胜与CARLOS达成收购意向。
 
怡球资源通过其实际控制人黄崇胜控股的TML公司收购M公司,再由怡球资源从TML公司收购M公司这一决定,构成《中华人民共和国证券法》规定的“重大的购置资产的决定”。而在2015年6月12日、6月15日、6月16日,怡球资源A股股票连续3个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%时,怡球资源在股票异常波动时未依法如实对上述事项进行信息披露。
 
最终,根据相关法律法规,证监会江苏监管局拟决定对怡球资源给予警告,并处以30万元罚款;对黄崇胜、WONG SOON MING给予警告,并分别处以3万元罚款。