窗口期招行时任行长助理刘辉违规买卖公司股票 遭监管关注

招商基金成立于2002年12月27日。现股东结构为：招商银行持有55%股权，招商证券(20.950, 0.16, 0.77%)持有45%股权。公司注册资本金为13.1亿元人民币。目前，招商基金拥有两家全资子公司，分别为招商财富资产管理有限公司和招商资产管理（香港）有限公司。
 
8月7日上交所网站发布《关于对招商银行股份有限公司时任行长助理刘辉予以监管关注的决定》。监管措施决定显示，经查明，2020年3月9日，招商银行股份有限公司（以下简称招商银行或公司）时任行长助理刘辉买入公司股票18000股，买入金额为618120元。因存在定期报告窗口期违规买卖公司股票的行为，招商银行时任行长助理刘辉被予以监管关注。
 
刘辉1995年4月加入招商银行，历任招商银行总行计划财务部副总经理、市场风险管理部总经理、资产负债管理部总经理兼投资管理部总经理、投行与金融市场总部总裁兼资产管理部总经理，2019年4月起任招商银行行长助理。兼任招商银行总行资产管理部总经理、招商基金管理有限公司董事长、招银理财有限责任公司董事长、亚洲金融合作协会理事。
 
2020年3月21日，公司披露2019年年度报告。刘辉作为上市公司时任高级管理人员，其在定期报告披露前30日内买入公司股票的行为，构成定期报告窗口期违规买卖公司股票。上述行为违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条，《上海证券交易所上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第1.4条、第3.1.7条等有关规定及其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中做出的承诺。考虑到刘辉承诺，三年内不卖出上述违规买入股票，三年后如卖出该部分股票，所得收益归上市公司所有，据此可酌情从轻处理。我部决定对招商银行股份有限公司时任行长助理刘辉予以监管关注。鉴于上述事实和情节，根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，对刘辉予以监管关注。
 
对于上交所文件中关于刘辉的职务为“时任招商银行行长助理”，是否意味着刘辉的职务发生变动，此前，有媒体报道称，中信信托董事长陈一松因个人原因向公司递交辞呈，下一站或将出任招银理财董事长一职。值得一提的是，8月6日，招商银行市值超越中国银行。截至今日收盘，招商银行市值为9073.58亿元，中国银行市值为8987.62亿元。