近年来，证监会对资本市场乱象进行了重点整治，全面从严实施行政处罚，上市公司有以下5类情形时，容易被证监会行政处罚。
1.市场操纵
操纵人利用掌握的资金、信息等优势，人为地制造证券行情，操纵或影响证券市场价格，诱导证券投资者盲目进行证券买卖，为自己谋取利益或者转嫁风险，都属于操纵市场的行为。
2.内幕交易
指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。目前已知的处罚案件中，多数涉及到上市公司并购重组，内幕知情人在并购重组消息正式对外公布前大量买入公司股票，获取巨额收益。
3.信披违规
是指上市公司在信息披露过程中，故意隐瞒或延迟披露重要事实的信息披露行为。虚假陈述、延迟披露均列为信披违规的情况。在证监会的规定中，所有需要公开的财务信息、关联交易、大股东（持股5%以上）增减持等情况，都属于必须披露的信息，隐瞒或者推迟都是要受罚的。
4.从业人员买卖股票
《证券法》明文规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票，也不能私下接受客户委托买卖证券。据内情人士透露，监管部门首先通过大数据对全国所有证券账户的日常交易活动进行全天候侦察与监测，经过长期的监控后，筛选出所有交易行为疑似具有相关性的可疑账户，层层分析、步步排查。随后对具有重大关联嫌疑的账户进行重点观测，并实施二次相关性分析，经多次模拟后，找出存在关联的证据。
5.中介机构违法违规
伪造篡改相关文件，对重大舞弊迹象职业应对不足，对法律意见的明确性缺乏明确判断，审计评估程序流于形式，存在重大瑕疵等等，均会受罚。证监会发言人称，严厉查处证券中介机构失职等不良行为。下一步，证监会深化依法从严全面监管，促进多层次资本市场稳定发展。
