犇鑫投资因违规操作收广州证监局警示函

8月6日，广州证监局发布对广州市犇鑫投资管理有限公司(简称“犇鑫投资”)采取出具警示函措施的决定。

决定书显示，经查发现上市公司犇鑫投资在销售犇鑫价值五号私募证券投资基金时，未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第十六条、《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《适当性管理办法》)第三条及第六条的规定。

 

决定书显示，根据《暂行办法》第三十三条以及《适当性管理办法》第三十七条的规定，对犇鑫投资采取出具警示函的行政监管措施。