随着2019年我国资本市场的逐步回暖，上市券商毫无疑问成为了直接受益者。据刚刚披露的2019年半年报，A股上市券商在营收、净利润、净资产收益率等业绩指标上均较去年同期出现明显
随着2019年我国资本市场的逐步回暖，上市券商毫无疑问成为了直接受益者。据刚刚披露的2019年半年报，A股上市券商在营收、净利润、净资产收益率等业绩指标上均较去年同期出现明显好转。前十大股东累计净增持了大约31.5亿股。不过，也有几家券商遭到机构减持。而其中，以广发证券被减持的数量最多，共计达到8600多万股，占原十大股东持股数量的1.5%以上。
广发证券半年报显示，公司营业收入约为119亿元，同比增长了56.72%；净利润达到41亿元，同比增长了44.84%。在营收和净利润均大幅增长的背景下，仍然遭到机构减持。
屡受处罚被降出AA级
在7月26日证监会披露的《2019年证券公司分类结果》中，广发证券被从AA级降至BBB级，是2019年4家降出AA级的券商中下降等级最多的。对此，有业内人士认为，广发证券被降级是受到其投行和境外子公司的拖累。
8月5日晚，广发证券发布公告称，收到证监会行政监管措施决定书。决定书显示，因发现子公司广发控股(香港)有限公司存在风控、合规管理等方面的问题，广发证券将被采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。
名誉受累“康美药业事件”
8月16日，随着ST康美发布的一纸公告，广发证券再次引起业内关注。
康美药业发布公告称，公司及相关当事人收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》(下称《告知书》)。根据《告知书》，康美药业《2016 年年度报告》、《2017 年年度报告》、《2018 年半年度报告》、《2018 年年度报告》中存在虚假记载，虚增营业收入、利息收入及营业利润等违法事实。
另据公开资料显示，广发证券连续多年为康美药业出具督导年度报告书与现场检查报告，并对康美药业的运作情况进行正面肯定。例如在2016年，康美药业定增81亿元，广发证券保荐总结中对康美药业的评价是：不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的情形，对自己的评价是诚实守信、勤勉尽职；又如在2017年，广发证券针对康美药业发布的督导报告的表示是公司治理结构不断完善，公司信息披露及时、准确、完整，不存在违法违规现象。
公开资料还显示，广发证券不仅是美康药业的上市保荐机构。而且从2006年至2019年的13年间，广发证券还作为中介机构多次参与了康美药业的融资活动(包括但不限于公开增发、定增、配股，发行公司债、可转债、优先股)，合计融资规模高达252.55亿元。
而就在2019年7月，正在冲刺科创板的晶丰明源突然被“取消审核”，原因竟然是被竞争对手起诉专利侵权，晶丰明源的保荐机构也是广发证券。
9月17日，广发证券股份有限公司受聘担任上海精智实业股份有限公司首次公开发行股票并上市的辅导机构，并于2018年12月26日向上海证监局报送了上市辅导备案登记材料。双方经过充分沟通及友好协商，一致同意终止关于精智实业首次公开发行股票并上市的辅导工作。
“康美药业事件”给广发证券发展蒙上阴影，令其感到难堪的还不仅仅是评级下降。还有真金白银的损失。
